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債務(wù)上限危機(jī)凸顯美國制度缺陷

來源:光明網(wǎng)-《光明日報(bào)》2023-08-07 03:05

【國際觀察·美國會(huì)立法亂象】

作者:劉衛(wèi)東(中國社會(huì)科學(xué)院美國研究所研究員)

美國債務(wù)上限問題是困擾美國政府和社會(huì)的“常見病”“多發(fā)病”,多屆政府都已中招,且近年來發(fā)病越發(fā)頻繁。不久前,美國債務(wù)上限再次面臨危機(jī),民主共和兩黨經(jīng)過長時(shí)間的反復(fù)博弈,終于趕在違約前達(dá)成妥協(xié)。共和黨人同意再次提升債務(wù)上限,但迫使民主黨人在削減國防和非國防賬戶支出方面,包括回收新冠抗疫援助資金、削減對國稅局的撥款、提升無須工作即可領(lǐng)取食品券的最低年限等問題上,做出了讓步。然而,兩黨的妥協(xié)是暫時(shí)的,雙方均有議員對結(jié)果不滿,而且由于病根未除,下一輪危機(jī)很快又會(huì)到來。

債務(wù)纏身 盧重光繪

美國聯(lián)邦政府依靠稅收和借款來履行其財(cái)政義務(wù),其支出涉及三個(gè)部分:一是法定支出,包括社保、醫(yī)保、退休金補(bǔ)貼等;二是自主性支出,包括國內(nèi)、國際和國防支出;三是政府借債的利息支出。由于政府稅收無法滿足其財(cái)政支出需求,因此舉債就是歷屆美國政府籌集資金的慣用手段。政府債券的購買者主要是美國民眾、機(jī)構(gòu)和外國政府,早期美國的黃金儲(chǔ)備是其投資擔(dān)保,在美元取消金本位后,美國政府的信用就成為吸引債務(wù)投資的主要保障。

但錢總是要有借有還,如果過度借債,就可能導(dǎo)致政府失去償債能力。因此,在1917年,美國政府通過了《第二次自由債券法》,規(guī)定由國會(huì)采用設(shè)置債務(wù)上限的方式,對各類債券的發(fā)行量進(jìn)行控制。如果聯(lián)邦債務(wù)達(dá)到上限,而上限又未被提升,政府就無法支付借債利息,從而發(fā)生聯(lián)邦債務(wù)違約。違約的后果很嚴(yán)重,包括財(cái)政部無法繼續(xù)發(fā)債;政府關(guān)門從而不再提供部分服務(wù);美國債券持有者無法獲得投資利息;銀行出現(xiàn)大規(guī)模匯兌風(fēng)潮,經(jīng)濟(jì)增速下滑,失業(yè)激增,社會(huì)動(dòng)蕩;嚴(yán)重沖擊全球經(jīng)濟(jì)和金融市場,甚至引發(fā)全球金融震蕩。

債務(wù)上限是由美國國會(huì)確立并經(jīng)總統(tǒng)批準(zhǔn)的,改變債務(wù)上限也需要按照正常立法程序來進(jìn)行。自1940年以來,國會(huì)先后發(fā)起了90余次改變債務(wù)上限的立法,僅2000年以來就有18次。1995年前,修改債務(wù)上限引發(fā)的爭議有限。而在那之后,民主共和兩黨在這一問題上的斗爭不斷激化。共和黨原則上反對無條件提升債務(wù)上限,如果不得不提升,則要求須以顯著削減預(yù)算支出為前提。民主黨支持無條件提高債務(wù)上限以避免危機(jī)出現(xiàn),支持通過增加稅收來降低財(cái)政赤字,同時(shí)反對削減在社會(huì)安全、醫(yī)療等方面的支出。由于近年來兩黨的立場越發(fā)對立,且拒絕相互妥協(xié),債務(wù)上限問題成為美國政治生活中一個(gè)新的燙手山芋,曾一度導(dǎo)致美國信用等級被調(diào)降??傮w來看,美國政治體制和黨派爭斗是其主要原因。

第一,府會(huì)分權(quán)是導(dǎo)致債務(wù)上限危機(jī)頻現(xiàn)的重要原因。美國憲法規(guī)定,國會(huì)有權(quán)決定美國的稅收和支出規(guī)劃,是美國的“錢袋子”;行政部門負(fù)責(zé)提出預(yù)算草案供國會(huì)審批,隨后負(fù)責(zé)具體支出。在現(xiàn)實(shí)中,行政部門了解國計(jì)民生對政府資金的實(shí)際需求,而國會(huì)并不掌握相關(guān)信息;行政首腦需要通過滿足選民各種需求來獲得政績,國會(huì)則負(fù)責(zé)監(jiān)督其作為是否適當(dāng)。

權(quán)力制衡的設(shè)計(jì)初衷有其合理性,但在實(shí)際運(yùn)行中卻無法避免雙方陷入權(quán)力斗爭,并時(shí)常置大局于不顧。國會(huì)往往不太關(guān)注國家發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)資金壓力,而是把注意力放在恢復(fù)“理想狀態(tài)”上;還將提高債務(wù)上限的投票與批準(zhǔn)政府支出或稅收的投票分開進(jìn)行,以便更有效地控制行政部門的行動(dòng)。行政部門則更重視盡快解決好眼前問題,甚至好大喜功,而不太介意財(cái)政支出激增給國家未來發(fā)展帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)。由此可見,府會(huì)之間由分權(quán)所導(dǎo)致的“各掃門前雪”,是解決債務(wù)上限問題邁不過去的坎。

第二,債務(wù)上限危機(jī)是美國政府執(zhí)政能力不足的具體體現(xiàn)。任何國家的發(fā)展都需要政府的資金投入,但有多少錢辦多少事,入不敷出的日子總難長久。一般來說,未償還國債占GDP的比例不超過60%,才是一個(gè)健康的指標(biāo)。雖然有人認(rèn)為適度的財(cái)政赤字有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展,但當(dāng)前美國聯(lián)邦債務(wù)的規(guī)模已超過31萬億美元,達(dá)到GDP的124%,而且還在不斷攀升。

美國債務(wù)不斷創(chuàng)下新高的根源有兩點(diǎn):一是政府自私,盲目貪圖功利,一味注重眼前效果,開支時(shí)不考慮收入情況,忽視投資效益;二是在入不敷出時(shí)不自我反思,而是向未來透支,寅吃卯糧,向世界借錢,轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。因此,根本問題在于債務(wù),而不是債務(wù)上限。美國政府一直以來都把提升債務(wù)上限視為解決債務(wù)違約問題的絕招,用小收益來編織大陷阱,人為忽視欠債還錢的硬道理,頗有“我死后哪管洪水滔天”的意味。這不僅是執(zhí)政能力不足的問題,更體現(xiàn)出美國政府的不負(fù)責(zé)任。

第三,兩黨黨內(nèi)斗爭激化了矛盾??偟膩碚f,民主共和兩黨在債務(wù)上限問題上的理念是對立的,但不同歷史階段對立的程度不同。以往,雙方還存在一些基本共識,在危機(jī)來臨之前都能積極爭取和解。但是,近年來兩黨內(nèi)部出現(xiàn)了明顯的分化,民粹 主義和政治極化在黨內(nèi)的影響激增,兩黨內(nèi)部都出現(xiàn)了有別于傳統(tǒng)骨干力量的極端派,且其勢力不斷壯大,也不再忌憚?dòng)谥圃禳h內(nèi)分裂,這在共和黨內(nèi)部表現(xiàn)得尤為明顯。

當(dāng)前,在共和黨席位占微弱優(yōu)勢的眾議院中,有20多名共和黨“自由黨團(tuán)”成員一直在鬧獨(dú)立,在今年初眾議院選舉議長的過程中,這些人就向本黨候選人麥卡錫展示出拒不妥協(xié)的強(qiáng)硬姿態(tài)。在債務(wù)上限問題上,他們同樣不把麥卡錫放在眼里,力圖利用自身四兩撥千斤的有利地位謀取私利。民主黨內(nèi)也同樣,所謂“進(jìn)步派”對拜登政府形成明顯牽制。在不久前圍繞債務(wù)上限法案的表決中,149名共和黨議員和165名民主黨議員投了贊成票,71名共和黨議員和46名民主黨議員投了反對票,可以看出,兩黨內(nèi)部都有規(guī)模不小的反對派在給主流陣營制造麻煩。只要有他們存在,即使兩黨主流試圖在債務(wù)上限問題上盡快達(dá)成妥協(xié),也會(huì)困難重重。

第四,債務(wù)上限問題早已成為兩黨打擊對手的工具。債務(wù)上限名義上是政府治理問題,實(shí)際上一直都是兩黨用來打擊對手的籌碼。從雙方博弈中可見,自1960年以來,美國債務(wù)上限已經(jīng)被提升了78次,其中在共和黨總統(tǒng)任內(nèi)提升了49次,在民主黨總統(tǒng)任內(nèi)提升了29次。這一數(shù)據(jù)差別與兩黨基本理念是相悖的。國會(huì)共和黨人原則上反對提高債務(wù)上限,而在共和黨控制白宮時(shí),卻并不介意違背自己宣稱的理念。對他們來說,理念和原則是次要的,如何保護(hù)自己、打擊對手才是關(guān)鍵,他們并不反對本黨領(lǐng)袖揮霍無度,但是在對手控制白宮時(shí),就自動(dòng)變得“負(fù)起責(zé)任”。

此外,兩黨雖然均支持減少部分聯(lián)邦開支,但是在需削減項(xiàng)目上分歧明顯。共和黨的目標(biāo)是削減國防開支和部分國內(nèi)開支項(xiàng)目,包括聯(lián)邦執(zhí)法、醫(yī)保、應(yīng)對非法移民、應(yīng)對氣候變化、環(huán)境治理等經(jīng)費(fèi);而這些恰恰是民主黨人頗為看重的投資重心。

再以特朗普的表現(xiàn)為例。他在任期間曾三次簽署法案支持提高債務(wù)上限,但現(xiàn)在卻呼吁共和黨同僚對拜登寸步不讓,如果民主黨不作出妥協(xié),“你們就必須讓違約發(fā)生”??墒牵趦牲h達(dá)成妥協(xié)后,特朗普不置一詞,卻把主要精力都放在宣傳一場高爾夫錦標(biāo)賽和打擊黨內(nèi)總統(tǒng)競爭對手德桑蒂斯方面,似乎已經(jīng)失去了對債務(wù)上限問題的興趣。顯而易見,債務(wù)上限問題不過是他們打擊對手的工具,其立場反映的是黨派利益,甚至只是個(gè)人利益,而非國家利益。

從根本上說,債務(wù)上限危機(jī)源于美國政府的揮霍無度,而國會(huì)設(shè)置債務(wù)上限本來是為了防止白宮濫發(fā)國債。但從有記錄以來,美國政府的債務(wù)規(guī)模屢破上限,相關(guān)制度并未起到實(shí)質(zhì)性的約束作用。實(shí)際上,設(shè)置債務(wù)上限不過是一個(gè)權(quán)宜之計(jì),甚至僅僅是一個(gè)障眼法,讓選民看到政客們沒有閑著,但可以不斷被打破的上限究竟有多大存在的必要呢?如果美國不從制度根子上進(jìn)行反思,只會(huì)導(dǎo)致債務(wù)上限繼續(xù)一再被突破,政府信用不斷下降,并因其國內(nèi)行為的溢出效應(yīng)而給世界經(jīng)濟(jì)帶來隨時(shí)可能暴發(fā)的嚴(yán)重隱患。

《光明日報(bào)》(2023年08月07日 12版)

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